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[市府辦]寧波市人民政府辦公廳關于深化科技“三評”加強科研誠信建設提升科研績效的若干意見

發布日期:2020-01-17信息來源:寧波市人民政府辦公廳字號:[ ]



甬政辦發〔2019〕77號

各區縣(市)人民政府,市直及部省屬駐甬各單位:

為深化科技體制改革,落實《關于進一步弘揚科學家精神加強作風和學風建設的意見》(中辦發〔2019〕35號)、《關于深化項目評審人才評價機構評估改革提升科研績效的實施意見》(浙委辦發〔2019〕51號)等精神,加快項目評審、人才評價、機構評估改革,優化科研管理,提升科研績效,釋放科技人員創新活力,打造更為完善的科研生態環境,經市政府同意,現提出以下意見。

一、完善科研項目管理

(一)優化科研項目指南形成機制。緊緊圍繞寧波經濟社會發展重大需求和市政府重點工作,面向重點培育產業需求和未來技術發展方向,開展科技計劃項目指南編制。對制約產業發展的“卡脖子”問題,主動布局技術攻關項目。通過開展調研、需求征集、技術預見、專家研討等多種形式,廣泛吸收相關部門、行業、地方以及產業界、科技社團、社會公眾共同參與,凝練項目編制指南內容,逐步推行網上公開征求意見。

(二)健全科研項目遴選機制。精簡項目門類,形成競爭性、普惠性和引導性相結合的科技計劃體系,實施分計劃分類遴選方式,支持青年科技人才承擔各級科研項目。競爭性項目要集中力量辦大事,對“卡脖子”技術難題可通過定向擇優方式進行遴選;普惠性項目要設立標準,突出面上支持;引導性項目要發揮各地區科技工作積極性,通過轉移支付方式,由區縣(市)組織實施。

(三)完善評審專家選取使用機制。建立健全寧波市科技專家庫,及時補充高層次專家,細化專家領域和研究方向。根據項目類型特點,合理確定評審專家遴選條件和專家組組成,原則上主要選取活躍在科研一線、真懂此行此項的領域專家參與評審。加強專家履職情況評價,建立完善專家信息更新、誠信記錄、動態調整、責任追究等制度,完善專家輪換、隨機抽取、回避等相關制度,規范專家評審行為,強化評審專家學術自律。加強對評審專家名單抽取和保密的管理,推進專家抽取和使用崗位分離。

(四)簡化科研項目過程管理。引入第三方科技標準化評價體系,實現科研項目“全時態”“全過程”“全狀態”的標準化管理。推動項目管理由重過程向重目標、重實效轉變,引入技術報表,實施科技項目關鍵節點管理,加強對項目結果及階段性標志性成果的考核,減少項目實施周期內的各類評估、檢查、抽查、審計等活動。對于自由探索類基礎研究項目和資助金額較低且實施周期不超過三年的一般項目,以承擔單位自我管理為主,一般不開展過程檢查。簡化項目驗收環節,對取得行業內重大突破性進展并形成標志性成果的項目,在真實性審查基礎上,驗收組織單位可直接使用會計師事務所出具的項目財務審計報告或結論。

二、改進科技人才評價方式

(一)完善人才評價管理制度。突出政府人才評價宏觀管理、監督保障等職能,構建符合寧波市人才隊伍需求與特點的第三方標準化評價體系及人才動態數據庫,建立人才績效檔案、成長學習曲線、人才信用記錄檔案。強化用人單位人才評價主體地位,促進人才評價與培養、使用、激勵等相銜接,鼓勵具備條件的高校、科研院所、醫療衛生機構及其他人才智力密集單位自主試點開展評價聘用(任)工作。發揮市場、社會等多元評價主體作用,依托具備條件的行業協會、專業學會、龍頭企業等,暢通非公有制經濟組織、社會組織、新興職業等領域人才申報評價渠道。

(二)樹立正確的人才評價使用導向。按照“誰引人、誰培養、誰負責、誰評價”的原則,突出品德、能力、業績導向,注重標志性成果的質量、貢獻和影響。優化整合科技領域人才計劃,將人才引進、培養、聘任和使用與地方產業需求深度結合。促進人才評價和項目評審有機銜接,建立協同查重及處理機制。精簡人才“帽子”,科研項目申報書中不得設置填寫人才“帽子”等稱號的欄目。以科技人才培養和使用為導向,細化人才分類,明確支持周期,適當延長對基礎研究人才、青年人才的評價考核周期。

(三)健全人才分類評價方式。對基礎科學研究類人才,以同行學術評議為主,實行代表性成果評價,推行細分領域小同行評議,建立開放評價機制;對應用研究和技術開發、科技成果轉移轉化類人才,以同行專家和用戶評價為主,注重市場評價;對社會公益、科技管理服務和實驗技術類人才,以行業專家和服務對象評價為主,注重社會評價。注重個人評價與團隊評價相結合,尊重認可團隊成員的實際貢獻。對引進的海內外高層次人才、急需緊缺人才及對社會經濟各項事業發展作出重大貢獻的各類人才,可實行特殊評價,直接評審認定相應職稱。

(四)改革人才評價結果應用。人才計劃項目結束后不得再使用有關人才稱號,不得將科研項目(基地、平臺)負責人、項目評審專家等作為榮譽稱號加以使用、宣傳。打破“唯論文、唯職稱、唯學歷、唯獎項”傾向,不把人才稱號作為項目承擔、科技獎勵、職稱評定、崗位聘用、薪酬待遇確定的限制性條件,避免人才稱號與物質利益簡單、直接掛鉤,克服評價結果終身化。

三、完善科研機構評估制度

(一)構建協同配合的科學評估機制。組織獨立專業的評價機構、評價專家委員會或評價專家組,建立科學評估機制,開展第三方評估。充分發揮寧波市科技管理信息系統作用,建立產業技術研究院等科研機構績效評價指標體系,組織開展績效評價,以成效倒逼科研機構發展。區縣(市)政府負責組織開展所屬科研機構評價,督促指導科研機構做好績效評價工作。科研機構要積極配合有關部門,做好績效評價工作。市科技局、市財政局、市人力社保局、市衛生健康委等相關部門根據通報的評價結果,負責績效評價結果運用。

(二)優化創新載體分類評估。健全科技創新載體評價監督機制,按照“干什么、評什么”的原則,堅持動態管理、優勝劣汰、有進有出,實行分類評估制度。對甬江實驗室、省部共建的國家重點實驗室等科學與工程研究類創新載體,重點評估原始創新能力、科學前沿競爭能力;對于產業技術研究院、產業創新服務綜合體、臨床醫學研究中心等技術創新與成果轉化類創新載體,以支撐引領地方產業發展為導向,重點評估研發能力、成果轉化與企業孵化能力、地方產業融合帶動能力和體制機制創新能力;對于科技公共服務平臺、大科學裝置等基礎支撐與條件保障類創新載體,重點評估創新資源支撐保障和服務能力。

(三)落實法人自主權。將有科研平臺、科研團隊、科研項目的高校、科研院所、有科研創新活動的醫療衛生機構等單位納入科研機構范疇。按照“一院(所)一章程”要求,推動科研機構章程全覆蓋,優化法人治理結構,加快推進現代科研院所制度建設。明確授予各類地方事業法人科研機構科技創新自主權和管理權,使其履行事業單位法人相應的職責,承擔相應的法律責任。進一步擴大科研機構在科研活動中的選人用人、科研立項、成果處置、職稱評審、薪酬分配、設備采購、建設項目審批等自主權。試行“績效工資+X”管理機制,對高層次人才、科研經費績效、科技成果轉化、承擔橫向項目、文創產業發展等項目進行專項激勵,激勵政策主要用于人員獎勵分配,不納入單位績效工資總量。

四、優化科研管理提升績效

(一)探索開展科研管理試點。開展基于績效、誠信和能力的科研管理改革試點,選取部分與地方產業融合度高、創新能力和潛力突出、創新績效顯著、科研誠信狀況良好的單位探索開展科技經費支出負面清單管理試點、項目經費“包干制”試點、科技成果產權激勵試點等,賦予科研人員更大的人財物自主支配權。

(二)優化申報材料和流程。以“最多跑一次”改革為牽引,規范普惠性項目和引導性項目申報標準,設立公開清晰的項目申報流程圖。加快“科技大腦”建設,實現項目全周期“信息一次填報、材料一次報送”,建立“一表多用”工作機制,實現申報過程無紙化、評審過程網絡化、立項審核扁平化。加快科技計劃項目評審立項、審批審核節奏,對列入目錄的科技項目,從受理申請截止日到擬立項公示日原則上不超過60個工作日。

(三)簡化科研項目經費預算編制。簡化市級科技計劃預算編制,除50萬元以上科研儀器設備購置需列出清單外,其他不再要求提供測算說明。對人文社科類、軟科學研究課題,探索實行分類定額資助制,不再按科目編制預算。落實《中央級新購大型科研儀器設備查重評議管理辦法》(財科教〔2019〕1號)要求,對利用財政資金購置的單臺(套)價格在200萬元人民幣及以上,用于科學研究、技術開發及其他科技活動的科研儀器設備,在購買前要向市科技主管部門備案,開展查重評議,避免科研設備重復購買。

(四)擴大經費使用自主權。直接費用中除設備費外,其他科目費用調劑權全部下放給項目承擔單位。支持項目承擔單位制定符合科研實際需要的內部報銷規定,切實解決科研活動中無法取得發票或財政性票據的問題。擴大科研經費使用范圍,允許列支中試、產業化試制樣機、樣品以及設備、設施;創業類項目,允許列支創業團隊人員工資、辦公場房等費用。對非事業單位承擔市級人才項目的,工資費用支出比例可達總額的60%。與高等學校、科研院所等事業單位簽訂勞動合同的編制外人員工資性支出可在勞務費中列支;自然科學基金及軟件、集成電路設計等領域的科研項目,可列支固定崗位人員勞務費。對急需緊缺的領軍及以上高層次人才,單位可自籌經費、自定薪酬,其績效工資允許不納入單位績效工資總量。高等學校、科研院所等事業單位獲得的橫向科研項目經費,實行有別于財政科研經費的管理方式,有關單位可研究制定管理辦法,自行管理橫向經費。

(五)下放項目組織實施權限。推行首席專家負責制,賦予科研人員更大的研究方法和技術方案決策權。在不改變研究方向和不降低申報指標的前提下,可自主調整研究方案和技術路線。項目負責人可以根據需要,自主靈活組建科研團隊,并結合項目實施進展情況進行相應調整。將科研儀器設備采購從辦公設備采購中區分出來,對科研急需的設備和耗材,采用特事特辦、隨到隨辦的采購機制,可不進行招投標程序,縮短采購周期;對獨家代理或生產的儀器設備,按程序確定采取單一來源采購等方式,提高采購的靈活性和便利性。

(六)強化績效結果應用。建立重結果、重績效的評價體系。實施一次性項目綜合績效評價,科研項目績效評價原則上與項目驗收同時進行。在項目實施結束后2~3年進行績效跟蹤評價,重點關注項目成果轉移轉化、應用推廣以及對地方產業及社會經濟的帶動作用。建立研發機構綜合評價與進展情況評價相結合的績效評價機制,以5年為評價周期,委托第三方機構,以是否能夠支撐引領地方產業創新為導向,對研究院職責定位、創新人才團隊建設、科技產出、創新效益等開展綜合評價。5年評價周期內,對標對表研究院共建合作協議,定期發布研究院建設發展績效“榜單”。強化績效評價結果應用,把績效評價和科研誠信監督結果作為項目立項、后續支持、職稱評定、表彰獎勵等工作的重要依據。

五、加強科研誠信建設

(一)強化科研誠信體系建設。全面實行科研誠信承諾制,將科研誠信管理融入科技計劃管理全過程。事前,實行誠信承諾制度,申報人員、評審專家、工作人員均應簽訂誠信承諾書,明確行為規范并劃定負面行為的底線。事中,實行重點監督和隨機抽查相結合,強化重點環節監督,加強對各類主體履職盡責和任務完成情況的監督評估。事后,強化績效評估和動態調整,按照委托書、協議書等約定開展績效評估,評估結果作為對相關主體今后監督管理和動態調整的重要參考。加強科研誠信合同管理,在委托書、協議書、責任書、任務書等科研合同中約定科研誠信義務和違約追究條款。實行重點監督和隨機抽查相結合,強化重點環節監督,加強對各類主體履職盡責和任務完成情況監督評估。

(二)完善科研誠信統籌協調管理機制。市科技局、市社科院(社科聯)分別負責自然科學領域和哲學社會科學領域科研誠信工作的統籌協調和宏觀指導。市委宣傳部、市教育局、市衛生健康委要明確要求全市學術期刊出版、教育、醫療等單位完善內控制度,加強涉及本行業本系統科研論文、項目、學術期刊等的科研誠信建設。市科協等相關單位要加強對科技工作者科學道德和學風建設的宣講。

(三)強化科研誠信建設主體責任。從事科研活動的各類企業、事業單位和社會組織等是科研誠信建設的第一責任主體,要將科研誠信工作納入常態化管理。高等學校、科研院所要通過單位章程或制定學術委員會章程,對學術委員會科研誠信工作任務、職責權限作出明確規定。從事科技評估與咨詢、成果轉化、經費審計等科技中介服務機構要嚴格遵守行業規范,強化誠信管理。

(四)強化科研人員誠信自律。引導科研人員嚴守科學道德準則。不得購買、代寫、代投論文,虛構同行評議及專家評議意見;不得違反論文署名規范,擅自標注或虛假標注獲得科技計劃等資助;不得弄虛作假,騙取科技計劃項目、科研經費以及科技獎勵、榮譽等;不得違反科研資金管理規定,套取、轉移、挪用、貪污科研經費,謀取私利;不得在項目申報、實施或驗收過程中抄襲他人科研成果,故意侵犯他人知識產權,捏造或篡改科研數據、圖表,夸大或虛構項目取得成果;不得有其他違背科研誠信要求的行為;不得有嚴重違背科研道德和倫理的不端行為。

(五)建立無禁區、全覆蓋、零容忍的誠信管理制度。構建科研誠信信息系統,對接社會信用體系,實現信用信息共享共用。依法依規發布科研誠信“紅黑榜”,將科研誠信狀況與學籍管理、學歷學位授予、科研項目立項、專業技術職稱評定、崗位聘用、評選表彰、人才計劃、基地評審等掛鉤。設立科研誠信舉報信箱和舉報電話,及時糾正、處理科研活動中的違規違紀事件,對觸犯法律的依法移交司法機構。依法依規建立嚴重失信行為數據庫,定期公布科研嚴重失信“黑名單”,并將嚴重失信“黑名單”報送至寧波公共信用信息服務平臺實施聯合懲戒,對納入嚴重失信“黑名單”的責任主體實行終身追責和“一票否決”。

本意見自2020年1月17日起施行。各區縣(市)政府、市級有關部門要根據國家和省相關文件精神以及本意見要求,修改完善相關政策意見。高校、科研院所及其他承擔科研任務的單位要盡快制定具體實施操作辦法,完善單位內部管理制度。

寧波市人民政府辦公廳

2019年12月16日

政策解讀





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